Konstruktion von "Fünf-in-Ein---Risikomanagementsystem

I. Die Konstruktion von "Fünf-in-Eins-Risikomanagementsystemen" mit Merkmalen der chinesischen Papierindustrie
(A) Was ist das "Fünf-in-One" -System
"Five-in-One" bezieht sich auf Rechtsangelegenheiten, Einhaltung, interne Kontrolle, Risiko und Prüfung durch wissenschaftliche Zusammenarbeit und enge Zusammenarbeit, um das Unternehmen mit geschlossenem Schleifen zu erreichen. Die Merkmale des "Five-in-One" -Systems von China Paper sind, dass sich Rechtsangelegenheiten auf "Verwendung" konzentrieren, verschiedene Unternehmen durch Transaktionsdesign, juristische Anwendung und Streitbeilegung unterstützen und das Unternehmen dazu veranlassen, seine Geschäftsziele zu erreichen. Compliance konzentriert sich auf Compliance konzentriert sich auf "Compliance" durch frühere Layout und aktive Anforderungen, sodass alle operativen Einheiten, Abteilungen und Mitarbeiter an Gesetze und Vorschriften, Vorschriften, behördliche Bestimmungen und interne Regeln und Vorschriften gebunden sind. Die interne Kontrolle konzentriert sich auf "Konstruktion" durch die Einstellung von Systemen und Prozessen, so dass der Betrieb des Unternehmens sowohl konform als auch effizient ist. Durch die Einrichtung von Institutionen und Positionen kann das Unternehmen einen effektiveren und effizienteren Service bieten. Die interne Kontrolle konzentriert sich auf "Aufbau" durch die Einstellung von Systemen und Prozessen, so dass der Betrieb des Unternehmens sowohl konform als auch effizient ist. durch die Einstellung von Institutionen und Positionen, um effektive Einschränkungen zu bilden, um potenzielle Risiken zu vermeiden; Das Risiko konzentriert sich auf "Prävention" durch die Kombination aus Unternehmensstrategie und der internen und externen Umgebung, um Risiken zu identifizieren und zu bewerten, Antwortstrategien auszuwählen, um Risikoprävention, Vermeidung, Übertragung und Lösung zu erreichen. Audit konzentriert Das Feedback der Ergebnisse.
(2) Warum ein "großes Risikokontroll" -System aufbauen
Im Jahr 2015 schlug SASAC vor, die Einrichtung einer integrierten Managementplattform für Recht, Einhaltung, Risiko und interne Kontrolle in seiner "Meinungen zur umfassenden Förderung des Aufbaus von zentralen Unternehmen nach Rechtsstaatlichkeit" zu untersuchen. 2021, 18 zentrale Unternehmen haben begonnen, den Bau des "X" -Bites ein großes Windkontrollsystem zu fördern. China Paper setzt sich weiter fort, fördert die Reform und Entwicklung, eng mit der tatsächlichen Entwicklung und bemüht sich, die Prospektive der Risikoidentifikation, der Risikokontrolle, zur Umsetzung der Risikoentsorgung zu verbessern und das "große Windkontroll" -System nach und nach aufzubauen, um Unternehmen zu fördern, Unternehmen zu fördern, um Unternehmen zu fördern Compliance Governance.
(3) Wie man ein "großes Risikokontrollsteuerungssystem" aufbaut
Wenn es darum geht, ein "großes Risikokontroll" -System aufzubauen, müssen wir zunächst die "drei Verteidigungslinien" des Unternehmensrisikomanagements erwähnen, nämlich die Geschäftsabteilung des Unternehmens als Front-End-Abteilung ist die erste Verteidigungslinie. Die Risikomanagementfunktion ist die zweite Verteidigungslinie; und die interne Prüfungsfunktion ist die dritte Verteidigungslinie.
Das "Big Risk Control Control" -System in China Paper basiert auf der Integration von Rechtsangelegenheiten, Einhaltung, Risiko, interner Kontrolle und Prüfung in einer Kontrollrealität durch die Risikokonformitätsabteilung. Auf der Grundlage des "Vier-in-One" -Prüfungs-Audits beinhaltet es Audit. Überwachung und Management zu stärken. Im Vergleich zum "Four-in-One" -System, das sich auf die zweite Verteidigungslinie für die Risikoprävention und -kontrolle konzentriert, kombiniert es die Effizienz der Rechtsangelegenheiten mit den Merkmalen der Prävention und der Kontrolle der internen Kontrolle, der Einhaltung und des Risikos zur Erreichung der Einheit von Effizienz und Risikoprävention und Kontrolle. China Papers "Five-in-One" betont die Unterstützung und Frühwarnung der zweiten Verteidigungslinie gegen die erste Verteidigungslinie sowie die Rückmeldung und Verbesserung der dritten Verteidigungslinie gegenüber der ersten und zweiten Verteidigungslinie, die letztendlich erreicht werden Der Zweck der Verstärkung der drei Verteidigungslinien und der Verbesserung der systematischen Risikoprävention.
Das "Big Wind Control" -System von China Paper ist ein "Fünf-in-Eins-" -Risikokontrollsystem, das die "drei Verteidigungslinien" durchläuft.
Die erste Verteidigungslinie besteht aus den Geschäftsabteilungen des Unternehmens (Beschaffung, Verkäufe usw.) und zugehöriger postpersonal Verbesserung der betrieblichen Prozesse jeder Geschäftslinie und Identifizierung, Bewertung, Reaktion, Überwachung und Berichterstattung verschiedener Arten von Risiken in ihren jeweiligen Verantwortungsbereichen am vorderen Ende des Geschäfts. Gleichzeitig werden rechtliche Angelegenheiten und Risiken in der ersten Verteidigungslinie mit rechtlichen Meinungen und Risikobewertungsberichten als Verständnis für die Bereitstellung von Meinungen im Zusammenhang mit dem Management und der strategischen Entwicklung, um Risiken im Voraus zu erwarten.
Die zweite Verteidigungslinie besteht aus dem Risikomanagementkomitee, dem Compliance Management Committee und der Risiko -Compliance Systeme und Standards usw. zu diesem Zeitpunkt werden Rechtsangelegenheiten, Einhaltung, Risiko, interne Kontrolle und Prüfung in der zweiten Verteidigungslinie mit dem Betrieb des Ausschusses, der Vertragsüberprüfung, dem Risiko-Erinnerungsschreiben, der Bewertung der Nachverbots und der Einsatzprüfung der Einstellung und Audit der Mittellanstellung platziert als Griff, um die First-Line-Kerngeschäftsabteilungen bei der Risikokontrolle zu unterstützen. Die dritte Verteidigungslinie besteht aus dem Prüfungsausschuss und der Prüfungsabteilung, die für die Inspektion und Bewertung des Betriebs und der betrieblichen Wirksamkeit des Compliance -Compliance -Managementsystems sowie der Umsetzung der Compliance -Management -Richtlinien verantwortlich sind.
Gleichzeitig wird auch Rechtsangelegenheiten in die dritte Risikolinie gestellt, wobei das Fallverwaltung des Rechtsstreits als Griff zusammen mit Audits mit verschiedenen Arten von Audits (ausgehende, spezielle, interne Kontrollbewertung usw.) und nicht konformen Betriebsbetrieb Erholung als Griff, um das Risiko-Compliance-Management zu beaufsichtigen und zu inspizieren und die Besonderheiten und Reformen der Angelegenheiten zu verfolgen und eine Kontrolle mit geschlossenem Schleife zu bilden.
Zweitens die Implementierung des "Fünf-in-One" -Stontrollsystems "Fünf-in-Eins"
(I) erkennen "wo wir sind"
Durch das Benchmarking des Risikosystemmodells und des Compliance-Systemmodells von China Chengtong Holdings Group Co. liegen das Risiko- und Compliance-System von China Paper beide nahe an der dritten Ebene des Fünf-Ebenen-Systems, wobei die Risikoprävention und -kontrolle nahe der "standardisierten" und Compliance Management in der Nähe "vorläufiger standardisierter Ebene". In Kombination mit der tatsächlichen Analyse sind die Hauptgründe für die Mängel: Erstens ist die Risikomanagementstrategie nicht klar; Zweitens sind die Risikowarnung und Überwachungsmittel Single; Drittens muss die Kraftpersonalstärke verbessert werden. Viertens muss das Systemsystem verbessert werden. Fünftens ist die Kultur noch nicht vorhanden; Sechstens wurde das Risikomanagement -Informationssystem noch nicht festgelegt.
(2) Klären Sie "wohin zu gehen"
Um das "Fünf-in-Ein---D-" -Don-effiziente und synergistische China Papiersystem ein großes Risikokontrollsystem zu erstellen, verbessert das Compliance-Management sowie die Risikoprävention und die Kontrollfähigkeit umfassend für die qualitativ hochwertige, nachhaltige Entwicklung des Unternehmens.
Auf der strategischen Ebene formulieren Sie nach den verschiedenen Phasen der Unternehmensentwicklung Risikomanagementstrategien, die zu den Strategien des Unternehmens passen. Rund um die Unternehmensentwicklungsstrategien richten Sie einen einheitlichen Risikomanagement -Framework ein, bestimmen Sie den Risikoappetit, die Risikotoleranz usw.; Rechtsstaatlichkeit Konstruktion als Schlüsselaufgabe der Reform und Entwicklung des Unternehmens in der Entwicklungsplanung und des jährlichen Arbeitsplans des Unternehmens.
Erstellen Sie auf Managementebene ein solides Recht und Risiko für interne Kontrollsysteme. Einbetten Sie den Compliance -Prozess in das Geschäft ein und optimieren Sie alle Aspekte der angemessenen Regelung, Compliance -Ausführung und Compliance -Prüfung kontinuierlich. Entwicklung von Risikomanagementlösungen für jede Art von Risiko oder jedes wichtige Risiko gemäß der Risikomanagementstrategie; Erstellen Sie einen frühen Warnmechanismus (Key Risiko Indicator), um potenzielle Risiken intelligent zu identifizieren.
Auf der Ebene der Unterstützung und der Garantie erstellen wir ein Informationssystem für Risiko -Compliance -Management und eine Risikoereignisdatenbank, um die interne und effektive frühzeitige Warnung der Risikoverfolgung und -management extern vor vorhergesagten Risiken zu erreichen. Stärken Sie das Talent-Echelon-Bau und -ausbildung, setzen Sie ein Talent-Trainingssystem der Risikokonformität ein, reservieren Sie professionelle Talente in "Fünf-in-Eins" -Fachgebieten und realisieren den Betrieb des Trainingsmechanismus der Risiko-Compliance. Der Trainingsmechanismus für die Einhaltung von Risiken ist ausgereift, die Kultur ist vorhanden und die Qualität des Geschäftspersonals ist erheblich verbessert.
(3) Bestimmen Sie "wie man geht"
Um das erste Dreijahresziel im Rahmen der Rechtsstaatlichkeit zu erreichen, hat China Paper eine "dreistufige" Strategie formuliert.
Schritt 1: Verbessern Sie 2021 die Konfiguration und implementieren Sie die Verantwortlichkeiten. Erstellen und verbessern Sie das Organisationssystem und das System des umfassenden Risikomanagementsystems und lösen Sie die bestehenden Hauptprobleme der Risikokonformität.
Schritt 2: 2022: kollaboratives Management. Koordinieren und Planen Sie die Geschäftspositionierung, die strategischen Ziele und die jährlichen Arbeitsaufgaben von Risiken, Einhaltung, interne Kontrolle, Rechtsangelegenheiten und Prüfung und untersuchen Sie den Bewertungsmechanismus für Risikokonformitätsmanagement und den Bau des Informationssystems.
Schritt 3: Im Jahr 2023, Systemintegration. Implementieren Sie das Informationssystem für Risiko -Compliance -Management, stellen Sie die Risikoüberwachungs- und Frühwarn -Indexsystem- und Risikomessungstechnologie entsprechend der tatsächlichen Geschäftssituation ein und implementieren Sie die Integration des umfassenden Risikomanagements mit strategischem Management und Leistungsmanagement.
Wirksamkeit des "Fünf-in-Eins" -Risikokontrollsystems
Seit der Gründung und Umsetzung des "Fünf-in-One" -Systems mit Big Wind Control hat China Paper die Anforderungen für den Aufbau von zentralen Unternehmen im Rahmen der Rechtsstaatlichkeit in das Unternehmensrisikomanagement zutiefst integriert und in allen Aspekten positive Ergebnisse erzielt .
Nehmen Sie zum Beispiel Rechtsangelegenheiten und Einhaltung.
In der ersten Verteidigungslinie stärken durch die Regeln und Vorschriften "Abschaffungsreform" das System des gesamten Lebenszyklusmanagements; durch genaue Aufmerksamkeit auf die drei Prüfungsrate, um die Einhaltung der Unternehmen gemäß dem Gesetz zu fördern; Durch den gesamten Wissenswettbewerb durch den legalen "letzten Kilometer".
In der zweiten Verteidigungslinie durch die Umsetzung der Verantwortung der ersten verantwortlichen Person, die die Tiefe der Rechtsstaatlichkeit leitete; durch die Gründung des allgemeinen Rechtsberatungssystems, die die Umsetzung der Einhaltung von Rechtsvorschriften fördert; durch die jährliche Konferenz der Rechtsarbeit, die die Koordinierung der wichtigsten Aufgaben der Rechtswissenschaftliche Arbeit in der Phase; durch die Einrichtung von Vollzeit-Rechtsinstitutionen, die Sicherheitspersonalsicherheit bereitstellen; durch die Hauptführer, um das Gesetz zu lernen, um die Rechtsstaatlichkeit zu schaffen, Propaganda "Förderband".
In der dritten Verteidigungslinie, durch "eine Richtlinie eine Richtlinie, eine Zusammenfassung", die Ursachen des Fall und thematische Seminare, um das Mechanismusmanagement umzukehren, um das Problem der Fallübersichtsanalyse und -seminare zu überprüfen, um das Mechanismusmanagement umzukehren, um das Problem zu untersuchen, Mängel zu finden, Empfehlungen zu geben, um das Fallmanagement mit geschlossenem Schleifen zu erreichen.

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